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為做好外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查申報工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)[2011]6號）以及外商投資相關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)公布《商務(wù)部實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項的暫行規(guī)定》。 

本規(guī)定實施期間，公眾可于2011年3月5日至4月10日，向商務(wù)部提交意見和建議。商務(wù)部將對本規(guī)定實施情況進行跟蹤、評估，并結(jié)合公眾意見和建議，對規(guī)定進行完善。 

 

中華人民共和國商務(wù)部

二〇一一年三月四日

 

商務(wù)部實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè) 
安全審查制度有關(guān)事項的暫行規(guī)定

　　一、外國投資者并購屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)向商務(wù)部提出并購安全審查申請。 

　　兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者向商務(wù)部提出并購安全審查申請（以下簡稱申請人）。 

　　二、地方商務(wù)主管部門在按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務(wù)部提出并購安全審查申請的，應(yīng)暫不受理并購交易申請，書面要求申請人向商務(wù)部提交并購安全審查申請，并將有關(guān)情況上報商務(wù)部。 

　　三、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內(nèi)企業(yè)的程序性問題向商務(wù)部提出商談申請。 

　　四、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請時，申請人應(yīng)提交下列文件： 

　?。ㄒ唬┙?jīng)申請人的法定代表人或其授權(quán)代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；
　?。ǘ┙?jīng)公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權(quán)代表委托書、授權(quán)代表身份證明； 

　?。ㄈ┩鈬顿Y者及關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括其實際控制人、一致行動人）的情況說明，與相關(guān)國家政府的關(guān)系說明； 

　?。ㄋ模┍徊①従硟?nèi)企業(yè)的情況說明、章程、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報表、并購前后組織架構(gòu)圖、所投資企業(yè)的情況說明和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； 

　?。ㄎ澹┎①徍髷M設(shè)立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級管理人員名單； 

　?。楣蓹?quán)并購交易的，應(yīng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者外國投資者認購境內(nèi)企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內(nèi)企業(yè)股東決議、股東大會決議，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告； 

　　（七）為資產(chǎn)并購交易的，應(yīng)提交境內(nèi)企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)或產(chǎn)權(quán)持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購買協(xié)議（包括擬購買資產(chǎn)的清單、狀況）、協(xié)議各方情況，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告； 

　?。ò耍╆P(guān)于外國投資者在并購后所享有的表決權(quán)對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務(wù)執(zhí)行的影響說明，其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財務(wù)、人事、技術(shù)等實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說明，以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件； 

　?。ň牛┥虅?wù)部要求的其他文件。 

　　五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務(wù)部應(yīng)書面通知申請人受理申請。 

　　屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部在15個工作日內(nèi)書面告知申請人，并在其后5個工作日內(nèi)提請外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）進行審查。 

　　自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內(nèi)，申請人不得實施并購交易，地方商務(wù)主管部門不得進行并購審查。15個工作日后，商務(wù)部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。 

　　六、商務(wù)部收到聯(lián)席會議書面審查意見后，在5個工作日內(nèi)將審查意見書面通知申請人（或當(dāng)事人），以及負責(zé)并購交易管理的地方商務(wù)主管部門。 

　?。ㄒ唬Σ挥绊憞野踩?，申請人可按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，到具有相應(yīng)管理權(quán)限的相關(guān)主管部門辦理并購交易手續(xù)。 

　?。ǘ赡苡绊憞野踩?，申請人未經(jīng)調(diào)整并購交易、修改申請文件并經(jīng)重新審查，不得申請并實施并購交易。 

　　（三）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，根據(jù)聯(lián)席會議審查意見，商務(wù)部會同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。 

　　七、在商務(wù)部向聯(lián)席會議提交審查后，申請人對申報文件有關(guān)內(nèi)容做出修改或撤銷并購交易的，應(yīng)向商務(wù)部提交交易修改方案或撤銷并購交易申請。商務(wù)部在收到申請報告及有關(guān)文件后，于5個工作日內(nèi)提交聯(lián)席會議。 

　　八、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)，國務(wù)院有關(guān)部門、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認為需要進行并購安全審查的，可向商務(wù)部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關(guān)情況的說明（包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等）。屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部應(yīng)在5個工作日內(nèi)將建議提交聯(lián)席會議。聯(lián)席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務(wù)部根據(jù)聯(lián)席會議決定，要求外國投資者按本規(guī)定提交并購安全審查申請。 

　　九、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)申請未被提交聯(lián)席會議審查，或聯(lián)席會議審查認為不影響國家安全的，若此后因調(diào)整并購交易、修改有關(guān)協(xié)議或文件等因素，導(dǎo)致該并購交易屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)停止交易，由外國投資者按照本規(guī)定向商務(wù)部提交并購安全審查申請。 

　　十、本規(guī)定未盡事宜，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》執(zhí)行。 

　　十一、本規(guī)定自2011年3月5日起實施，有效期至2011年8月31日。

 

信息來源：http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/b/c/201103/20110307432771.html